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来源|知呱呱研究院
2019虽然寒冬继续，但是科创板持续火热，一时间成为许多吃瓜群众茶前饭后的谈资。
日前，上交所集中披露了科创板第二批受理企业名单，华兴源创、微芯生物、特宝生物、国盾量子、虹软科技、世纪空间、光峰科技、贝斯达8家企业榜上有名。加上此前第一批的9家，目前共有17家企业被受理。
我们先来科普一下科创板。
我们透过知产大数据，从知识产权角度深入研究了这17家“准科创板企业”，看看他们是如何突出重围顺利拿到“准考证”的。
第一关：属于高新技术领域和战略性新兴产业
《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）第三条规定，发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。
这一点毋庸多讲，可以说是科创板的基本门槛了。国家通过顶层设计推出科创板，主要目的就是为了支持科技创新，因此，必须符合科创板定位才能上科创板。具体来讲，首批受理的9家企业中，计算机、通信和其他电子设备制造业有4家（晶晨半导体、睿创微纳、宁波容百、和舰芯片），专用设备制造业有3家（安瀚科技、江苏北人、利元亨），化学原料和化学制品制造业有1家（天奈科技）、医药制造业有1家（武汉科前生物）。第二批企业名单涵盖生物医药、人工智能、激光显示、量子通信等新兴领域，均具有一定的知名度、市场影响力和科技水平。
第二关：拥有关键核心技术，核心技术人员稳定
《管理办法》第三条指出，优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。第十二条第二款规定，发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化。
上述规定涉及“关键核心技术”及“人员稳定”。要知道，关键核心技术是“要不来、买不来、讨不来的！”世界经济贸易摩擦，企业巨头专利战，全球5G市场争霸，都说明关键核心技术的重要性。就拿这次“幸运入选”的微芯生物为例，一路走来也历经波折，曾经靠专利许可渡过生存难关。公司十多年自主研发的原创新药西达本胺，是全球首个亚型选择性组蛋白去乙酰化酶抑制剂，也是全球首个口服治疗外周T细胞淋巴瘤的药物。在公司最困难的时候，曾经以国际专利作价2800万美元授权给美国沪亚公司，用于支撑企业发展，也成为我国医药历史上首个授权给跨国企业的创新药。
这里为什么要求“核心技术人员稳定”呢？因为核心技术人员事关企业技术核心，也事关企业技术竞争力，一旦核心技术人员离职，就会把在企业积累的研究思路和研究方式带离企业，并运用到新的企业研发之中，有可能基于原有的技术积累开发出新的产品，从而会给企业带来一些意想不到的损失。平时我们也经常看到由于技术人员跳槽引发的竞业限制纠纷。比如从特斯拉跳槽到小鹏汽车的员工，因涉嫌窃取商业机密遭起诉；百度以王劲侵犯商业秘密为由，将王劲及景驰科技起诉至法院索赔5000万元；腾讯前员工自办公司开发同类游戏，离职后被老东家起诉，判赔1940万。此外，高德、搜狐等大企业也都在这方面吃过亏。
第三关：不能存在重大权属纠纷
《管理办法》第十二条第三款指出，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。
这一条对于知识产权保护而言太重要了！对于拟上市企业来说，绝对不能发生重大知识产权纠纷，这点没商量。近年来，因为发生专利、商标、著作权等纠纷，企业上市受阻的案例比比皆是。以致于一旦某家企业计划IPO，立即冒出来竞争对手通过侵权诉讼故意对其发难、拖延阻扰其上市。手握知识产权这把“尚方宝剑”，欲将其拦截在资本市场大门外。比如，小米当初谋求IPO，酷派半路设绊拦截，索赔7000万元；公牛集团IPO关键期被诉专利侵权，遭同行索赔10亿；博通集成2019年首冲IPO，却身陷专利侵权纠纷，遭索赔7884万。
商标纠纷，也同样。乔丹体育经营数年，与美国球员乔丹的商标纠纷不断，IPO受阻；郎酒计划上市，而商标权却不在郎酒手中；2019南亚新材IPO之路刚开启，一家同为“南亚”字样的公司起诉商号及商标侵权。
前车之鉴，后事之师。以上案例，值得企业深思。唯有提前做好知识产权布局、挖掘及保护，才能站稳市场，参与更激烈的国际竞争。
第四关：重大风险披露
《管理办法》第三十九条规定，发行人应当根据自身特点，有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策，充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等相关信息，并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第十二条规定，科创公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》（以下简称《第41号准则》）第三十三条规定，发行人应结合科创企业特点，披露由于重大技术、产品、政策、经营模式变化等可能导致的风险。其中，技术风险包括技术升级迭代、研发失败、技术专利许可或授权不具排他性、技术未能形成产品或实现产业化等风险；法律风险包括重大技术、产品纠纷或诉讼风险等。PS：专利风险还包括未充分发掘风险、失效风险、被无效风险、被侵权风险、实施风险等。
第五关：行业发展趋势及竞争对手情况披露
《第41号准则》第五十条规定，发行人应结合所处行业基本情况披露其竞争状况，主要包括：所属行业在新技术、新产业、新业态、新模式等方面近三年的发展情况和未来发展趋势，发行人取得的科技成果与产业深度融合的具体情况；发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况，等等。
这里就涉及到行业近三年的专利情况及趋势，企业自身国内外专利布局，专利技术水平及特点，主要竞争对手专利情况，以及与竞争对手的专利PK。
第六关：核心技术来源披露
《第41号准则》第五十四规定，发行人应披露主要产品或服务的核心技术及技术来源，结合行业技术水平和对行业的贡献，披露发行人的技术先进性及具体表征。披露发行人的核心技术是否取得专利或其他技术保护措施、在主营业务及产品或服务中的应用和贡献情况。发行人应披露核心技术的科研实力和成果情况，包括获得重要奖项，承担的重大科研项目，核心学术期刊论文发表情况等。
核心技术来源，一般有自主研发、合作开发、外部购买等方式，然而有的企业为了达到上市目的，故意隐匿核心技术来源，一旦东窗事发，不仅名誉扫地，而且还需承担相应的法律责任。
核心技术是否自主研发、是否针对核心技术申请专利，专利布局挖掘情况如何等，都关系企业未来发展。比如，华为在电信、手机、芯片三大领域拥有自主核心技术，并拥有10万余项专利。2018年，华为共提交5405件国际专利申请，在全球企业中排名第一，为“中国智造”争取更多国际话语权。
综上，企业在加强自主研发的同时，核心技术保护必须要跟上。如果核心技术保护不到位，无疑会给企业带来巨大的市场风险。如果企业专利获得重大奖项，比如中国专利金奖，将会大幅提升企业品牌形象及市场竞争力。
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